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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列不屬于合規風險的是()。
A. 違反規定為客戶開立賬戶
B. 客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托
C. 違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易
D. 與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理
考點：本題考查合規風險的情形。違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易屬于管理風險。
根據人員崗位隔離相關要求，同一高級管理人員同時分管()個或其以上存在利益沖突的業務的，不應直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業務活動。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
考點：本題考查利益沖突管理人員崗位隔離。同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務的，不應直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業務活動。
根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，下列關于證券公司利益沖突管理說法錯誤的是()。
A. 證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則
B. 證券公司已經釆取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應當對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露
C. 證券公司應當建立利益沖突管理機制。對各項業務活動中可能產生的利益沖突進行識別、評估和管理
D. 證券公司業務部門工作人員可以在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務
考點：本題考査證券公司利益沖突管理。證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務。
