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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A. 違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
B. 客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托
C. 違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資、融券等信用交易
D. 與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
考點(diǎn)：本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形。違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資、融券等信用交易屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)人員崗位隔離相關(guān)要求，同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管()個(gè)或其以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢(xún)等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
考點(diǎn)：本題考查利益沖突管理人員崗位隔離。同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢(xún)等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，下列關(guān)于證券公司利益沖突管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶(hù)的原則
B. 證券公司已經(jīng)釆取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露
C. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理
D. 證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員可以在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)
考點(diǎn)：本題考査證券公司利益沖突管理。證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。
