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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券投資咨詢機構及其從業人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行回避:(??)
Ⅰ.經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員(包括自有關證券公開發行之曰起18個月內調離的證券投資咨詢執業人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為用戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務
Ⅱ.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務
Ⅲ.證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出建議或評價
Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情況
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考點:證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定
選項D正確：證券投資咨詢機構及其從業人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行回避:：
第一，經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員(包括自有關證券公開發行之曰起18個月內調離的證券投資咨詢執業人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務;
第二，證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務;
第三，證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議;
第四，中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有(??)。
①促進證券投資基金和資本市場的健康發展
②規范證券投資基金活動
③保護投資人及相關當事人的合法權益
④提高基金的投資效率
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
考點：《證券投資基金法》的立法宗旨體現在：(1)規范證券投資基金活動;(2)保護投資人及相關當事人的合法權益;(3)促進證券投資基金和資本市場的健康發展。選項④不屬于其立法宗旨。
下列( )機構應當建立融資融券信息共享機制。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券登記結算機構
Ⅲ.證券金融公司
Ⅳ.證券業協會
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。
