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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

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下列事項不屬于有限責任公司股東會職權的是()。

A. 決定公司的經營方針和投資計劃

B. 決定公司的經營計劃和投資方案

C. 修改公司章程

D. 對公司增加或者減少注冊資本作出決議

下列關于證券公司分類監管的評價指標及評價方法的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司持續合規狀況主要根據司法機關釆取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取的行政處罰措施等情況進行評價

B. 證券公司業務發展狀況主要根據證券公司經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務等方面的情況進行評價

C. 證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分

D. 分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日

發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會可以暫停保薦機構的保薦業務資格()個月，對保薦代表人釆取認定為不適當人選的監管措施，尚未盈利的企業或者已在證券發行募集文件中充分分析并揭示相關風險的除外。虧損或盈利涉及的凈利潤，以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

證券好課全新升級：直擊考點，由淺入深，穩步鎖分