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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是()。
A. 投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶
B. 在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶
D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。
下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是()。
A. 執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理
B. 有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人
C. 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會
D. 董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定
有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3至13人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。
發(fā)行人的證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格()個月到()個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)負(fù)責(zé)人，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格，對相關(guān)責(zé)任人采取證券市場禁入的措施。
A. 12;36
B. 12;48
C. 6;24
D. 12;24
發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格12個月到36個月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)負(fù)責(zé)人，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格，對相關(guān)責(zé)任人采取證券市場禁入的措施: 1 )證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;2)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
