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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有(??)。
Ⅰ.守法合規(guī)
Ⅱ.誠實(shí)信用
Ⅲ.忠實(shí)客戶利益
Ⅳ.只提示客戶可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，不提示承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可能獲得的收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。
證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取()等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用
Ⅰ.信息隔離
Ⅱ.跨墻
Ⅲ.觀察名單
Ⅳ.限制名單
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用。
證券公司可以為客戶依法持有或管理的在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供的服務(wù)包括( )。
Ⅰ.清算交割
Ⅱ.過戶及權(quán)利變更登記
Ⅲ.估值核算
Ⅳ.出具資產(chǎn)證明
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
證券公司可以接受委托，為客戶依法持有或者管理的在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管、清算交割、估值核算、投資監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、出具托管報(bào)告等服務(wù)。證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)。
