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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有(??)。
Ⅰ.守法合規
Ⅱ.誠實信用
Ⅲ.忠實客戶利益
Ⅳ.只提示客戶可能發生的風險，不提示承擔風險可能獲得的收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務應當遵循的基本原則有守法合規、誠實信用、忠實客戶利益。
證券公司可以根據公司實際需要，在公開側業務之間或保密側業務之間采取()等措施，防范敏感信息的不當流動和使用
Ⅰ.信息隔離
Ⅱ.跨墻
Ⅲ.觀察名單
Ⅳ.限制名單
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
證券公司可以根據公司實際需要，在公開側業務之間或保密側業務之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當流動和使用。
證券公司可以為客戶依法持有或管理的在其柜臺市場發行、銷售、轉讓的私募產品提供的服務包括( )。
Ⅰ.清算交割
Ⅱ.過戶及權利變更登記
Ⅲ.估值核算
Ⅳ.出具資產證明
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券公司可以接受委托，為客戶依法持有或者管理的在其柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品提供保管、清算交割、估值核算、投資監督、風險監控、出具托管報告等服務。證券公司開展托管業務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產品的安全，禁止挪用客戶資產。
