證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。

公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;(Ⅲ項正確)

(5)侵占、挪用基金財產;(Ⅱ項正確)

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他們從事相關的交易活動;

(7)玩忽職守、不按照規定履行職責;

(8)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

證券公司經營管理主要負責人對公司合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：①組織制定公司規章制度，并監督其實施;②主動在日常經營過程中倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化.認真履行合規管理職責，主動落實合規管理要求;③充分重視公司合規管理的有效性，發現存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進;④督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規管理職責，落實合規管理要求;⑤支持合規負責人及合規部門工作，督促下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障;⑥支持合規負責人及合規部門按照監管要求和公司制度規定.向董事會、監管部門報告合規風險事項;⑦在公司經營決策過程中，充分聽取合規負責人及合規部門的合規意見;⑧督促公司下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。Ⅰ、Ⅳ是證券公司董事會的合規管理職責。