233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于()。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
證券公司子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。
按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括()。
A. 受托從事的介紹業(yè)務范圍
B. 從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
C. 投資產(chǎn)品預期收益率
D. 客戶開戶和交易流程
證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：
(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍;
(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;
(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;
(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程;
(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述，下列說法錯誤的是()。
A. 公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級
B. 分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例(優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額)
C. 固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1
D. 發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者
C項，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1。
