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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于()。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
證券公司子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。
按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息不包括()。
A. 受托從事的介紹業務范圍
B. 從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
C. 投資產品預期收益率
D. 客戶開戶和交易流程
證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：
(1)受托從事的介紹業務范圍;
(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;
(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;
(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程;
(5)交易結算結果查詢方式;
(6)中國證監會規定的其他信息。
關于分級資產管理產品的表述，下列說法錯誤的是()。
A. 公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級
B. 分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例(優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額)
C. 固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1：1
D. 發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者
C項，固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，權益類產品的分級比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2：1。
