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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司業務發展狀況主要根據證券公司()等方面的情況進行評價。
①經紀業務②機構客戶服務能力
③信息技術管理④自律管理措施
⑤財富管理能力
A. ①②③④
B. ①②③④⑤
C. ①②④
D. ①②③⑤
考點：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司業務發展狀況主要根據證券公司經紀業務、投資銀行業務、資產管理業務、綜合實力、機構客戶服務能力、財富管理能力、境外業務、信息技術管理等方面的情況進行評價。
下列說法中，正確的是(??)。
Ⅰ.非金融企業債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券
Ⅱ.企業發行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協會注冊
Ⅲ.債務融資工具在全國銀行間同業拆借中心登記、托管、結算
Ⅳ中央國債登記結算有限制責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
選項C正確：債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。全國銀行間同業拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。(Ⅲ、Ⅳ錯誤)
封閉式基金與開放式基金的區別有()。
Ⅰ.存續期限不同
Ⅱ.申購和贖回份額的限制不同
Ⅲ.基金規模不同
Ⅳ.基金投資策略不同
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封閉式基金與開放式基金的區別：(1)存續期限不同(2) 申購和贖回份額的限制不同(3)基金規模不同(4) 基金份額交易方式不同(5) 基金投資策略不同
