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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌(??)情形應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的
Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的
Ⅲ.為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的
Ⅳ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴 (1)非法募集資金金額在 1000 萬元以上的; (2) 虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額 30% 以上的; (3) 虛增或者虛減營業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營業(yè)收入總額 30% 以上的; (4) 虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期利潤總額 30% 以上的; (5) 隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù) 12 個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn) 50% 以上的; (6)創(chuàng)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在 100 萬元以上的; (7)為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的; (8) 為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的; (9) 募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的: ( 10) 其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
Ⅰ.健全
Ⅱ.合理
Ⅲ.獨(dú)立
Ⅳ.制衡
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：健全、合理、制衡和獨(dú)立。
依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(??)。
Ⅰ.名稱
Ⅱ.住所
Ⅲ.注冊資本
Ⅳ.經(jīng)營范圍
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括下列事項(xiàng)：
(1)名稱;
(2)住所;
(3)注冊資本;
(4)經(jīng)營范圍;
(5)法定代表人姓名。
