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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為(??)發展服務。
Ⅰ.創新型企業
Ⅱ.創業型企業
Ⅲ.成長型中小微企業
Ⅳ.成熟型企業
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
全國股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等。申請掛牌的公司應當業務明確、產權清晰、依法規范經營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。
未經批準發行或者變相發行企業債券的主體應承擔的法律責任有( )。
Ⅰ.責令停止發行活動
Ⅱ.退還非法所籌資金
Ⅲ.處以相當于非法所籌資金金額3%以下的罰款
Ⅳ.退還非法所籌資金時，加計同期銀行存款利息
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
未經批準發行或者變相發行企業債券的，以及未通過證券經營機構發行企業債券的，責令停止發行活動，退還非法所籌資金.處以相當于非法所籌資金金額5%以下的罰款。
按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，證券公司應注意，不得有(??)行為發生。
Ⅰ.證券公司任意持有股東的股權
Ⅱ.股東違規占用證券公司資產
Ⅲ.證券公司將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程
Ⅳ.證券公司章程規定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，證券公司還應注意，不得有以下行為發生： (1) 持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外; (2) 通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益; (3) 股東違規占用公司資產; (4) 法 律 、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。 證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程。此外 ，證券公司章程應當規定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序。
