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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷股票的承銷團應當由(??)組成。
Ⅰ.主承銷的證券公司
Ⅱ.參與承銷的證券公司
Ⅲ.證券投資咨詢機構
Ⅳ.做市商
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ
向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成(Ⅰ、Ⅱ項正確)。
下列情形中，可以進行動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的有：(??)。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金： ① 為客戶進行融資融券交易的結算; ② 收取客戶應當歸還的資金、證券 ; ③ 收取客戶應當支付的利息、費用、稅款; ④ 按照該辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物; ⑤ 收取客戶應當支付的違約金; ⑥ 客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金; ⑦ 法 律 、行政法規和該辦法規定的其他情形。
當可疑交易符合下列( )的情形時，證券公司應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
Ⅰ 明顯涉嫌洗錢等犯罪活動
Ⅱ 明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動
Ⅲ 嚴重危害國家安全
Ⅳ 嚴重影響社會穩定
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十七條規定，可疑交易符合下列情形之一的，金融機構應當在向中國反洗錢監測分析中心提交可以交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查：①明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的;②嚴重危害國家安全或者影響社會穩定的;③其他情節嚴重或者情況緊急的情形。
