233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全學習資料包下載】【題庫會員免費領】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
下列屬于發行人違反金融債券發行與承銷有關規定的行為是( )。
Ⅰ.超規模發行金融債券
Ⅱ.未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券
Ⅲ.債券登記錯誤或遺失
Ⅳ.以不正當競爭手段招攬承銷業務
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
發行人有下列行為之一的，屬于違反金融債券發行與承銷的有關規定，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》的相關規定予以處罰：①未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券;②超規模發行金融債券;③以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者;④未按規定報送文件或披露信息;⑤其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》的行為。Ⅲ屬于托管機構的違規行為，Ⅳ屬于承銷人的違規行為。
證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他(??)等資產。
①證券
②動產
③不動產
④股權
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④
考點：證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動產、股權等資產。
金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產發生(??)行為的，視為剛性兌付。
Ⅰ.提供任何直接或間接的擔保
Ⅱ.提供顯性或隱性的擔保
Ⅲ.回購
Ⅳ.其他代為承擔風險的承諾
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
經金融管理部門認定，存在以下行為的視為剛性兌付：金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。
