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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券經紀人從事業務未向客戶出示證券經紀人證書、同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動或接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項的，()沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.沒收違法所得
Ⅳ.并處以違法所得等值罰款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券經紀人從事業務未向客戶出示證券經紀人證書、同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動或接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。
關于股份有限公司董事會的說法，錯誤的有(??)。
Ⅰ.股份有限公司設董事會，其成員為3至10人
Ⅱ.董事會成員中可以有公司職工代表
Ⅲ.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選不可以連任
Ⅳ.董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司設董事會，其成員為5至19人。
董事會成員中可以有公司職工代表。
董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。
證券投資咨詢業務的基本形式包括()。
Ⅰ.證券投資顧問業務
Ⅱ.財務顧問
Ⅲ.投資者教育
Ⅳ.發布證券研究報告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
證券投資顧問業務和發布證券研究報告是證券投資咨詢業務的兩種基本形式，也是證券經營機構服務客戶的重要手段。
