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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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董事、高級管理人員不得有下列行為(??)。
①挪用公司資金
②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
③合法履行工作職責
④違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④
董事、高級管理人員不得有下列行為：
(1) 挪用公司資金;
(2) 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;
(3) 違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保;
(4) 違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;
(5) 未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務;
(6) 接受他人與公司交易的傭金歸為己有;
(7) 擅自披露公司秘密;
(8) 違反對公司忠實義務的其他行為。
有限責任公司與股份有限公司的區別有()。
①在股東人數上，有限責任公司設立時股東在50人以下;股份有限公司股東人數無上限
②在股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由
③股份有限公司可以公開發行股份募集資金;有限責任公司不可以
④有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
考點：有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，二者都是有限責任。
證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循()和客戶利益至上原則
Ⅰ.自愿
Ⅱ.公正
Ⅲ.公平
Ⅳ.誠實信用
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。
