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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全()的組織架構。
A. 三會一課
B. 三會一層
C. 三會
D. 三會兩制
參考答案：B
參考解析：
證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會一層”的組織架構，明確股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責劃分。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
參考答案：B
參考解析：
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。該保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于()。
A. 10%
B. 15%
C. 18%
D. 20%
參考答案：B
參考解析：
證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。
