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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向()申請保薦業(yè)務(wù)資格。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 證券交易所
D. 國有資產(chǎn)管理委員會
證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務(wù)資格。
下列關(guān)于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部的控制職責(zé)，說法錯誤的是()。
A. 董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告
B. 監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷
C. 證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議
D. 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門
C項說法錯誤，證券公司應(yīng)有高級管理人員專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作。該高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會議。
保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定()名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
