233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識(shí)都能掌握，那么通過(guò)就是一件很簡(jiǎn)單的事情！【在線章節(jié)測(cè)試】
2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全學(xué)習(xí)資料包下載】【題庫(kù)會(huì)員免費(fèi)領(lǐng)】【干貨筆記】【證券核心考點(diǎn)講解】
證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向()申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 證券交易所
D. 國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)
證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格。
下列關(guān)于證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部的控制職責(zé)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告
B. 監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷
C. 證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議
D. 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)有高級(jí)管理人員專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作。該高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。
保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定()名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。
