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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。
A. 證券交易所的從業(yè)人員
B. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D. 自然人
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，主要包括兩個(gè)方面：
(1)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員;
(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策，證券公司的分類評(píng)價(jià)期為()。
A. 本年度1月1日至12月31日
B. 上一年度5月1日至本年度4月30日
C. 上一年度7月1日至本年度6月30日
D. 上一年度10月1日至本年度9月30日
證券公司的分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律 處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C. 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律 處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
