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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。
A. 證券交易所的從業人員
B. 期貨經紀公司的從業人員
C. 證券業協會的工作人員
D. 自然人
參考答案：D
參考解析：
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，主要包括兩個方面：
(1)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員;
(2)證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員。
中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策，證券公司的分類評價期為()。
A. 本年度1月1日至12月31日
B. 上一年度5月1日至本年度4月30日
C. 上一年度7月1日至本年度6月30日
D. 上一年度10月1日至本年度9月30日
參考答案：B
參考解析：
證券公司的分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
()是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律 處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。
A. 投資風險
B. 市場風險
C. 商業風險
D. 合規風險
參考答案：D
參考解析：
證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律 處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。
