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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列哪項是證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形?()
A. 最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
B. 最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的處分
C. 最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
D. 曾依據《財務顧問業務管理辦法》的規定從事上市公司并購重組財務顧問業務
參考答案：C
參考解析：
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;
(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;
(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
根據合伙人()的不同，合伙企業可分為普通合伙企業和有限合伙企業。
A. 出資份額出質方面
B. 對合伙企業債務承擔責任
C. 數量方面
D. 對合伙企業權利
參考答案：B
參考解析：
根據合伙人對合伙企業債務承擔責任的不同，合伙企業可分為普通合伙企業和有限合伙企業。
根據《證券公司監督管理條例》第三章的有關規定，證券公司應根據實際情況依法健全的組織機構不包括()。
A. 獨立董事
B. 合規負責人
C. 董事會秘書
D. 清算委員會
參考答案：D
參考解析：
根據《證券公司監督管理條例》第三章的有關規定，證券公司應根據實際情況依法健全下列組織機構：獨立董事，薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，董事會秘書，行使證券公司經營管理職權的機構，合規負責人。
