233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全學習資料包下載】【題庫會員免費領】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣()。
A. 1000萬元
B. 2000萬元
C. 5000萬元
D. 1億元
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
甲證券公司是我國內地證券基金經營機構，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業務規范的是()。
A. 甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令
B. 甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協議
C. 甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況
D. 甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理
A項，證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令。
根據《證券投資基金法》，未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上30萬元以下
C. 3萬元以上10萬元以下
D. 10萬元以上100萬元以下
《證券投資基金法》第一百二十五條規定，未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
