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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《公司法》的要求，證券公司董事會每年至少召開()次會議。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
根據《公司法》的要求，證券公司董事會每年至少召開2次會議。
下列證券自營業務的具體操作要求，說法正確的是()。
A. 證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
B. 證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營
C. 證券自營業務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金
D. 對證券自營資金執行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位擔任
A項說法錯誤，證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。
C項說法錯誤，證券自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。
D項說法錯誤，對證券自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。
證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬與評級委托方、受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過()萬元的交易，應當回避。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 80
證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易，應當回避。
