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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定，證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
下列關于公司公積金的表述，說法錯誤的是()。
A. 公司的公積金可以用于擴大公司生產經營
B. 公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
C. 資本公積金可以用于彌補虧損
D. 公司的法定公積金可以轉增資本
公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。故C項說法錯誤
根據《證券經紀人管理暫行規定》，下列說法不正確的是()。
A. 證券經紀人為證券從業人員，應當符合規定的條件
B. 證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動
C. 證券經紀人只能接受一家證券公司的委托
D. 證券經紀人只能是自然人
證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《證券公司監督管理條例》規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。
