233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全學(xué)習(xí)資料包下載】【題庫會員免費領(lǐng)】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，若證券公司未按時報送整改計劃的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
A. 督促其加快整改
B. 立即限制其業(yè)務(wù)活動
C. 延長整改期限
D. 不予理睬
證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。
合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個會計年度實收資本不少于()億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。
A. 10;500
B. 10;1000
C. 20;500
D. 20;1000
合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
