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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司代銷金融產品與委托人簽署的書面代銷合同應約定的內容有()。
A. 證券公司對金融產品承擔擔保責任
B. 因金融產品設計和運營產生的責任由委托人承擔
C. 因委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔
D. 雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工
A項，證券公司對金融產品不承擔任何擔保責任。
金融資產符合()的，可按照企業會計準則以攤余成本進行計量。
A. 資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產以收取合同現金流量為目的并持有到期
B. 資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價值
C. 資產管理產品為開放式產品，所投資產具備活躍交易市場
D. 資產管理產品為開放式產品，所投資產在活躍市場中有報價
金融資產堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合以下條件之一的，可按照企業會計準則以攤余成本進行計量：資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產以收取合同現金流量為目的并持有到期;資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價值。
證券公司股票質押式回購業務的異常情況包括()。
A. 質押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行
B. 質押標的證券被作出終止上市決定
C. 集合資產管理計劃提前終止
D. 證券公司被暫停或終止股票質押回購交易權限
證券公司股票質押式回購業務的異常情況一般包括以下情形：
(1)質押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行;
(2)質押標的證券被作出終止上市決定;
(3)集合資產管理計劃提前終止;
(4)證券公司被暫停或終止股票質押回購交易權限;
(5)證券公司進入風險處置或破產程序;
(6)交易所認定的其他情形。
