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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券投資顧問的以下哪些行為不符合其在提供投資建議服務環節的規范要求?()
A. 以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B. 向客戶提供適當建議的服務
C. 向他人泄露客戶的投資決策計劃信息
D. 以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
A項，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
C項，證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
D項，禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
下列選項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項有()。
A. 公司名稱和住所
B. 公司經營范圍
C. 公司股份總數、每股金額和注冊資本
D. 公司的機構及其產生辦法、職權、議事規則
D項是有限責任公司的章程中應當記載的事項。股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經營范圍;公司股份總數、每股金額和注冊資本;發起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權和議事規則;公司的法定代表人;監事會的組成、職權和議事規則;公司利潤分配方法;公司的解散事由與清算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認為需要規定的其他事項。
證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有()。
A. 為證券公司融資融券業務提供證券的轉融通服務
B. 對證券公司融資融券業務運行情況進行監控
C. 監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
D. 為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務
證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：
(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務;
(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控;
(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;
(4)中國證監會確定的其他職責。
