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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔責任，其應履行的責任有()。
A. 組織實施董事會相關(guān)決議
B. 完善績效考核和責任追究機制
C. 建立信息技術(shù)人力和資金保障方案
D. 建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)
證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔責任，履行下列職責：
(1)組織實施董事會相關(guān)決議;
(2)建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制;
(3)完善績效考核和責任追究機制;
(4)公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責。
C項是證券公司信息技術(shù)治理中董事會的職責。
設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和()。
A. 公司章程
B. 招股說明書
C. 承銷機構(gòu)名稱
D. 營業(yè)執(zhí)照
設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：
(1)公司章程;
(2)發(fā)起人協(xié)議;
(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;
(4)招股說明書;
(5)代收股款銀行的名稱及地址;
(6)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為()中小微企業(yè)發(fā)展服務。
A. 創(chuàng)新型企業(yè)
B. 創(chuàng)業(yè)型企業(yè)
C. 成長型企業(yè)
D. 成熟型企業(yè)
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。
