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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，其應履行的責任有()。
A. 組織實施董事會相關決議
B. 完善績效考核和責任追究機制
C. 建立信息技術人力和資金保障方案
D. 建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構
證券公司經營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：
(1)組織實施董事會相關決議;
(2)建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協調機制;
(3)完善績效考核和責任追究機制;
(4)公司章程規定或董事會授權的其他信息技術管理職責。
C項是證券公司信息技術治理中董事會的職責。
設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和()。
A. 公司章程
B. 招股說明書
C. 承銷機構名稱
D. 營業執照
設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：
(1)公司章程;
(2)發起人協議;
(3)發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明;
(4)招股說明書;
(5)代收股款銀行的名稱及地址;
(6)承銷機構名稱及有關的協議。
全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易場所，主要為()中小微企業發展服務。
A. 創新型企業
B. 創業型企業
C. 成長型企業
D. 成熟型企業
全國股轉系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。
