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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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根據《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下
根據《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規定，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責任公司，經營過程中，丙與丁達成協議，將丙擁有的股份全部轉讓給丁。丙書面通知甲和乙時，甲和乙均表示同意，并愿意購買丙的股份。有關此事的下列表述，符合《中華人民共和國公司法》規定的有()。
A. 同等條件下，甲和乙都有優先購買權
B. 同等條件下，丙可以自行決定優先購買入
C. 由甲和乙協商確定各自的購買比例
D. 如果甲和乙協商不成，丙可以將股份轉讓給丁
《中華人民共和國公司法》規定，經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。
公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍不同，其中公開募集基金的投資品種包括()。
A. 股票
B. 債券
C. 委托貸款
D. 證券衍生品
公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
非公開募集基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。
