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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下
根據(jù)《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定，基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，丙與丁達(dá)成協(xié)議，將丙擁有的股份全部轉(zhuǎn)讓給丁。丙書面通知甲和乙時(shí)，甲和乙均表示同意，并愿意購(gòu)買丙的股份。有關(guān)此事的下列表述，符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的有()。
A. 同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
B. 同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購(gòu)買入
C. 由甲和乙協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例
D. 如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍不同，其中公開募集基金的投資品種包括()。
A. 股票
B. 債券
C. 委托貸款
D. 證券衍生品
公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。
