證券公司作為募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關工作人員采取要求參加強制培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。

證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形：

(1)未按照要求提供有關情況;

(2)從事證券交易時間不足半年;

(3)缺乏風險承擔能力;

(4)最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶;

(5)本公司的股東 (不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東 )、關聯人。

證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：

(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;

(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;

(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;

(4)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

(5)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經紀人可以從事的其他活動。