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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列關于證券投資顧問和證券研究報告的表述，說法正確的有()。
A. 證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當的證券投資建議;證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發布證券研究報告
B. 證券投資顧問服務于不特定的客戶;證券研究報告操作上向特定用戶發布，提供證券估值等研究結果
C. 證券投資顧問一般服務于普通投資者;證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業投資者
D. 證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機構客戶同時發布，對證券價格可能產生較大影響
B項說法錯誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據合同約定，向特定的客戶提供適當的、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發布，提供證券估值等研究結果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。
某證券公司2023年2月25日舉行了本年第一次董事會會議。下列關于此次董事會會議的設置和議事規則，說法正確的有()。
A. 因為幾位董事無法按時出席董事會現場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會
B. 此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄
C. 此次董事會會議共有2/3的無關聯關系的董事參加
D. 董事會表決有關聯交易的議案時，與交易對方有關聯關系的董事不需回避
B項說法錯誤，董事會會議應當制作會議記錄，并且可以錄音。
D項說法錯誤，董事會表決有關聯交易的議案時，與交易對方有關聯關系的董事應當回避。
關于封閉式基金和開放式基金的區別，下列說法正確的有()。
A. 存續期限不同
B. 基金交易場所不同
C. 基金投資策略不同
D. 基金份額交易方式不同
封閉式基金與開放式基金的區別：
(1)存續期限不同;
(2)申購和贖回份額的限制不同;
(3)基金規模不同;
(4)基金份額交易方式不同;
(5)基金投資策略不同。
