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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券研究報(bào)告的表述，說(shuō)法正確的有()。
A. 證券投資顧問(wèn)基于特定客戶的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布證券研究報(bào)告
B. 證券投資顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶;證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果
C. 證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者;證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者
D. 證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券投資顧問(wèn)在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。
某證券公司2023年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議。下列關(guān)于此次董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則，說(shuō)法正確的有()。
A. 因?yàn)閹孜欢聼o(wú)法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)
B. 此次董事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o(wú)重大異議事項(xiàng)，沒有制作會(huì)議記錄
C. 此次董事會(huì)會(huì)議共有2/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加
D. 董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避
B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并且可以錄音。
D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。
關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有()。
A. 存續(xù)期限不同
B. 基金交易場(chǎng)所不同
C. 基金投資策略不同
D. 基金份額交易方式不同
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別：
(1)存續(xù)期限不同;
(2)申購(gòu)和贖回份額的限制不同;
(3)基金規(guī)模不同;
(4)基金份額交易方式不同;
(5)基金投資策略不同。
