在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：

(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品;

(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品;

(3)金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品。

為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務規(guī)則，或者未依法履行盡職調(diào)查、報告和披露以及持續(xù)督導職責的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀律處分：

(1)口頭警告;

(2)書面警示;

(3)監(jiān)管談話;

(4)通報批評;

(5)公開譴責;

(6)3個月至3年內(nèi)不接受獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)提交的申請文件或者信息披露文件;

(7)1年至3年內(nèi)不接受獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)相關(guān)人員簽字的申請文件或者信息。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

(1)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);

(2)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán);

(3)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;

(4)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;

(5)直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益;

(6)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費;

(7)在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益;

(8)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。