在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品：

(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品;

(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品;

(3)金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品。

為發行股份購買資產或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，違反行業規范、業務規則，或者未依法履行盡職調查、報告和披露以及持續督導職責的，交易所可以視情節輕重對其單獨或者合并采取下列監管措施或者紀律處分：

(1)口頭警告;

(2)書面警示;

(3)監管談話;

(4)通報批評;

(5)公開譴責;

(6)3個月至3年內不接受獨立財務顧問、證券服務機構提交的申請文件或者信息披露文件;

(7)1年至3年內不接受獨立財務顧問、證券服務機構相關人員簽字的申請文件或者信息。

證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

(1)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權;

(2)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權;

(3)以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券;

(4)泄露證券發行詢價和定價信息，操縱證券發行價格;

(5)直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益;

(6)以與監管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費;

(7)在證券發行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益;

(8)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。