規范金融機構資產管理業務主要遵循的原則：

(1)堅持嚴控風險的底線思維。

(2)堅持服務實體經濟的根本目標。

(3)堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念。

(4)堅持有的放矢的問題導向。

(5)堅持積極穩妥審慎推進。

C項屬于證券經紀人可以從事的活動。

根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為：

(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

(5)泄露客戶的商業秘密或者個人隱私;

(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?

(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(8)委托他人代其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內幕信息。

《證券法》第八十一條第二款所稱重大事件包括：

(1)公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化;

(2)公司債券信用評級發生變化;

(3)公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢;

(4)公司發生未能清償到期債務的情況;

(5)公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20%;

(6)公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的10%;

(7)公司發生超過上年末凈資產10%的重大損失;

(8)公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(9)涉及公司的重大訴訟、仲裁;

(10)公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施;

(11)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。