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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供的書面申請材料有()。
A. 有效身份證明文件
B. 融資融券業務申請表
C. 客戶財務狀況證明
D. 擔保品證明
客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應當由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并應根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業務申請表、客戶已開設相關賬戶的基本信息、客戶財務狀況證明、擔保品證明等相關材料。
關于科創板證券出借業務的主要規則，下列說法正確的是()。
A. 參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者可以作為科創板證券出借業務的出借人
B. 通過約定申報方式參與科創板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區間內協商確定
C. 科創板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創板標的范圍不同
D. 證券交易所對科創板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數據，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整
C項說法錯誤，科創板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創板標的范圍一致。
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人執業行為的總體規范有()。
A. 遵守法律、行政法規和中國證監會、證券交易所、中國證券業協會的相關規定
B. 恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市
C. 持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務
D. 維護投資者的合法利益，適當公開在從事保薦業務過程中獲知的發行人信息
保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會、證券交易所、中國證券業協會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。
D項說法錯誤，保薦代表人應當維護發行人的合法利益，對從事保薦業務過程中獲知的發行人信息保密。
