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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式，股票應當載明的事項包括()。
A. 公司名稱
B. 股票種類、票面金額及代表的股份數
C. 股票的編號
D. 公司成立日期
股票應當載明下列主要事項：
(1)公司名稱;
(2)公司成立日期;
(3)股票種類、票面金額及代表的股份數;
(4)股票的編號。
證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。下列屬于該協議內容的有()。
A. 當事人的權利義務
B. 證券投資顧問服務的內容和方式
C. 爭議或者糾紛解決方式
D. 終止或者解除協議的條件和方式
證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：
(1)當事人的權利義務;
(2)證券投資顧問服務的內容和方式;
(3)證券投資顧問的職責和禁止行為;
(4)收費標準和支付方式;
(5)爭議或者糾紛解決方式;
(6)終止或者解除協議的條件和方式。
下列關于證券公司開展股票期權業務的主要業務規則，說法正確的有()。
A. 投資者應當在證券公司、期貨公司營業場所現場辦理股票期權交易開戶手續，并書面簽署風險揭示書
B. 不具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權交易
C. 證券期貨經營機構從事股票期權相關業務的，應當建立健全并有效執行信息隔離制度
D. 保證金以現金、證券交易所及證券登記結算機構認可的證券方式交納
B項說法錯誤，不具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權交易。
