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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題(4.9)

來源:233網校 2023-04-09 00:14:01

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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

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根據中國人民銀行、銀保監會、證監會和國家外匯管理局發布的《標準化債權類資產認定規則》,下列屬于標準化債權類資產的有()。

A. 非金融企業債務融資工具

B. 信貸資產支持證券

C. 中央銀行票據

D. 公司債券

參考答案:ABCD
參考解析:

根據中國人民銀行、銀保監會、證監會和國家外匯管理局發布的《標準化債權類資產認定規則》,標準化債權類資產是指依法發行的債券、資產支持證券等固定收益證券,主要包括國債、中央銀行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業債務融資工具、公司債券、企業債券、國際機構債券、同業存單、信貸資產支持證券、資產支持票據、證券交易所掛牌交易的資產支持證券,以及固定收益類公開募集證券投資基金等。

證券公司申請融資融券業務資格,應當向中國證監會提交的材料有()。

A. 融資融券業務方案

B. 股東(大)會關于經營融資融券業務的決議

C. 負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D. 證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件

參考答案:ABCD
參考解析:

證券公司申請融資融券業務資格,應當向中國證監會提交下列材料,同時抄報住所地證監會派出機構:

(1)融資融券業務資格申請書;

(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議;

(3)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業務管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標準;

(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件;

(5)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件;

(6)中國證監會要求提交的其他文件。

有限責任公司、股份有限公司和合伙企業均適用我國的《公司法》。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

我國《公司法》適用的公司有兩種:一是有限責任公司;二是股份有限公司。(合伙企業適用《合伙企業法》而不是《公司法》)

公益性的事業單位、社會團體可以成為普通合伙人。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人,因為其財產不宜對外承擔無限連帶責任。

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