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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人(不包括依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù))的，屬于非公開發(fā)行。()
A. 錯(cuò)
B. 對
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行： (1)向不特定對象發(fā)行證券的; (2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi); (3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。()
A. 錯(cuò)
B. 對
《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)、維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的“小憲法”。
被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會(huì)或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會(huì)公布，并記入證券市場誠信檔案。()
A. 錯(cuò)
B. 對
被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會(huì)或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會(huì)公布，并記入證券市場誠信檔案。
期貨交易是以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。()
A. 錯(cuò)
B. 對
期貨交易，是指以期貨合約或者標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。 衍生品交易，是指期貨交易以外的，以互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
