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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題(4.10)

來源:233網校 2023-04-10 00:14:06

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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

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向特定對象發行證券累計超過200人(不包括依法實施員工持股計劃的員工人數)的,屬于非公開發行。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

根據《證券法》的規定,有下列情形之一的,為公開發行: (1)向不特定對象發行證券的; (2)向特定對象發行證券累計超過200人的,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內; (3)法律、行政法規規定的其他發行行為。

《證券投資基金法》是規范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律,在證券投資基金領域具有重要的基礎性地位,相當于證券投資基金領域的“小憲法”。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

《證券投資基金法》是規范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律,在證券投資基金領域具有重要的基礎性地位,相當于證券投資基金領域的“小憲法”。

被執法單位采取證券市場禁入措施的人員,執法單位將通過中國證監會或者相關派出機構網站,或者指定媒體向社會公布,并記入證券市場誠信檔案。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

被執法單位采取證券市場禁入措施的人員,執法單位將通過中國證監會或者相關派出機構網站,或者指定媒體向社會公布,并記入證券市場誠信檔案。

期貨交易是以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

期貨交易,是指以期貨合約或者標準化期權合約為交易標的的交易活動。 衍生品交易,是指期貨交易以外的,以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。

基礎階段——官方教材+精講班視頻+題庫章節題   每天的有效學習時間在2h以上,備考期間可以根據個人的學習情況進行調整。這一階段的學習一定要搭配好題庫練習,一個章節練習結束就做一個章節的習題
鞏固階段——沖刺串講班+真題考點班+題庫歷年真題   沖刺班用更短的時間梳理大量的考點,可以在短期內幫助我們復習提升成績。而真題考點班和題庫歷年真題則可以幫助我們模擬真實考試的感覺
沖刺階段——模考金題班+題庫模擬題+題庫點題   套卷練習,提升做題速度和做題準確率

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