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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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向特定對象發行證券累計超過200人(不包括依法實施員工持股計劃的員工人數)的,屬于非公開發行。()
A. 錯
B. 對
根據《證券法》的規定,有下列情形之一的,為公開發行: (1)向不特定對象發行證券的; (2)向特定對象發行證券累計超過200人的,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內; (3)法律、行政法規規定的其他發行行為。
《證券投資基金法》是規范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律,在證券投資基金領域具有重要的基礎性地位,相當于證券投資基金領域的“小憲法”。()
A. 錯
B. 對
《證券投資基金法》是規范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律,在證券投資基金領域具有重要的基礎性地位,相當于證券投資基金領域的“小憲法”。
被執法單位采取證券市場禁入措施的人員,執法單位將通過中國證監會或者相關派出機構網站,或者指定媒體向社會公布,并記入證券市場誠信檔案。()
A. 錯
B. 對
被執法單位采取證券市場禁入措施的人員,執法單位將通過中國證監會或者相關派出機構網站,或者指定媒體向社會公布,并記入證券市場誠信檔案。
期貨交易是以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。()
A. 錯
B. 對
期貨交易,是指以期貨合約或者標準化期權合約為交易標的的交易活動。 衍生品交易,是指期貨交易以外的,以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。