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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司保存客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起不得低于10年。()
A. 錯
B. 對
證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄： (1)客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年; (2)交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。
自證券基金經營機構作出聘任決定之日起20個工作日內，高級管理人員和分支機構負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經營機構應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。()
A. 錯
B. 對
自證券基金經營機構作出聘任決定之日起20個工作日內，高級管理人員和分支機構負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經營機構應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人，證券經紀商應當忠實執行投資者的委托指令，嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。()
A. 錯
B. 對
在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人，證券經紀商應當忠實執行投資者的委托指令，嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的50%。()
A. 錯
B. 對
證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
