233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】
2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全學(xué)習(xí)資料包下載】【題庫會員免費領(lǐng)】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
證券公司保存客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起不得低于10年。()
A. 錯
B. 對
證券公司應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄： (1)客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年; (2)交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。
自證券基金經(jīng)營機構(gòu)作出聘任決定之日起20個工作日內(nèi)，高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人無正當(dāng)理由未實際到任履行相應(yīng)職責(zé)的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()
A. 錯
B. 對
自證券基金經(jīng)營機構(gòu)作出聘任決定之日起20個工作日內(nèi)，高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人無正當(dāng)理由未實際到任履行相應(yīng)職責(zé)的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)忠實執(zhí)行投資者的委托指令，嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。()
A. 錯
B. 對
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)忠實執(zhí)行投資者的委托指令，嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的50%。()
A. 錯
B. 對
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
