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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題(4.16)

來源:233網校 2023-04-16 00:53:06

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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選

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證券公司及其從業人員違反《證券法》的規定,為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣,給客戶造成損失的,應當依法承擔賠償責任。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

根據《證券法》第五十七條的規定,證券公司及其從業人員違反規定,為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣,給客戶造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

證券行業文化建設包括三個層次十個方面的關鍵要素。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

證券行業文化建設包括三個層次十個方面的關鍵要素。

證券公司應當自相關人員從事證券業務之日起7個工作日內,通過中國證券業協會從業人員管理平臺,將經公司審核合格的登記信息提交至中國證券業協會進行登記。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

證券公司應當自相關人員從事證券業務之日起5個工作日內,通過中國證券業協會從業人員管理平臺,將經公司審核合格的登記信息提交至中國證券業協會進行登記。

證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況,相關問題未能及時整改的,應當說明理由,并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告,保存期限不得少于10年。()

A. 錯

B. 對

參考答案:
參考解析:

證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況,相關問題未能及時整改的,應當說明理由,并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告,保存期限不得少于20年。

基礎階段——官方教材+精講班視頻+題庫章節題   每天的有效學習時間在2h以上,備考期間可以根據個人的學習情況進行調整。這一階段的學習一定要搭配好題庫練習,一個章節練習結束就做一個章節的習題
鞏固階段——沖刺串講班+真題考點班+題庫歷年真題   沖刺班用更短的時間梳理大量的考點,可以在短期內幫助我們復習提升成績。而真題考點班和題庫歷年真題則可以幫助我們模擬真實考試的感覺。
沖刺階段——??冀痤}班+題庫模擬題+題庫點題   套卷練習,提升做題速度和做題準確率。

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