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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司及其從業人員違反《證券法》的規定，為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣，給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。()
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參考答案：對
參考解析：
根據《證券法》第五十七條的規定，證券公司及其從業人員違反規定，為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣，給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
證券行業文化建設包括三個層次十個方面的關鍵要素。()
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B. 對
參考答案：對
參考解析：
證券行業文化建設包括三個層次十個方面的關鍵要素。
證券公司應當自相關人員從事證券業務之日起7個工作日內，通過中國證券業協會從業人員管理平臺，將經公司審核合格的登記信息提交至中國證券業協會進行登記。()
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B. 對
參考答案：錯
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證券公司應當自相關人員從事證券業務之日起5個工作日內，通過中國證券業協會從業人員管理平臺，將經公司審核合格的登記信息提交至中國證券業協會進行登記。
證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于10年。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。
