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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。()
A. 錯
B. 對
財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。
證券公司應于每月結束后10個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報表;每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。()
A. 錯
B. 對
證券公司應于每月結束后5個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報表;每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。
我國《刑法》規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。()
A. 錯
B. 對
根據《刑法》第一百七十九條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
整體來看，證券行業文化、職業道德等“軟實力”的發展快于證券行業規模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的發展。()
A. 錯
B. 對
整體來看，與證券行業規模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比，行業文化、職業道德等“軟實力”發展相對滯后，與業務經營發展不平衡、不協調的問題比較突出，健康的投資者文化和內部人文化缺失，制約著行業經營質量效率的全面提升。
