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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過()年。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。
凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在()個工作日內向公司全體董事報告，()個工作日內向公司全體股東報告。
A. 5：15
B. 10;15
C. 5：10
D. 10;20
凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。
證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的()。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的30%。
下列屬于證券公司合規風險的是()。
A. 向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
B. 誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償
C. 私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券
D. 提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易
管理風險主要表現為證券公司員工或其經紀人在執業過程中出現下列情形：
(1)在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權或越權代理等。
(2)違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。
(3)侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券。
(4)誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。
(5)為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣。
(6)私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券。
(7)提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易。
(8)從事有損其他證券經營機構或經紀業務從業人員的不正當競爭等。
