233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全資料包下載】【免費領V題庫會員】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額()的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。
A. 90%
B. 80%
C. 60%
D. 50%
上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經理。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理。
甲公司是一家從事經紀業務的證券公司，接受乙客戶的委托，進行證券買賣。下列說法正確的是()。
A. 甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣
B. 甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益
C. 甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據自己的分析進行交易
D. 甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬
A、B兩項說法錯誤，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券漲跌的風險。
C項說法錯誤，委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
D項說法正確，證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。
證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內，報送月度報告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
