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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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唐某為甲證券公司甲市營業(yè)部總經理，負責營業(yè)部全面工作。孫某為甲證券公司甲市營業(yè)部客戶經理，負責開發(fā)及維護客戶。2022年6月，孫某向客戶沙某介紹甲市營業(yè)部有保本理財產品，并承諾保本保收益，沙某在甲市營業(yè)部開具證券賬戶，并向賬戶內轉款人民幣1568余萬元。唐某、孫某向沙某索要了賬戶交易密碼。隨后，在未通知沙某也未取得其同意的情況下，唐某、孫某自行使用沙某賬戶交易密碼進行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孫某擅自運用沙某證券賬戶進行交易，造成沙某證券賬戶虧損人民幣1080萬元，為甲證券公司賺取交易手續(xù)費121萬元。案發(fā)后，唐某、孫某返還沙某220萬元。
根據(jù)上述情境可知，甲證券公司構成()。
A. 背信運用受托財產罪
B. 操縱證券、期貨市場罪
C. 泄露內幕信息罪
D. 非法吸收公眾存款罪
唐某、孫某為甲證券公司員工，其違法行為收取的手續(xù)費亦歸甲證券公司所有，甲證券公司構成單位犯罪。甲證券公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重，其行為侵犯了國家的金融管理秩序和客戶的合法權益，構成背信運用受托財產罪。
經法院審理，認為唐某、孫某和甲證券公司均應予懲處，下列關于法院的處罰措施，說法正確的是()。
A. 對甲證券公司判處罰金
B. 對唐某處以有期徒刑和罰金
C. 對孫某處以有期徒刑和罰金
D. 撤銷甲證券公司的相關業(yè)務許可
根據(jù)《刑法》第一百八十五條之一的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
某證券公司作為保薦機構指派員工李某、王某擔任一家股份公司首次公開發(fā)行股票并上市項目的保薦代表人。
下列哪些是證券公司作為保薦機構的職責?()
A. 部門設置職責
B. 盡職推薦職責
C. 持續(xù)督導職責
D. 程序優(yōu)化職責
證券公司(保薦機構)應履行保薦職責有盡職推薦職責和持續(xù)督導職責。
中國證監(jiān)會在審核過程中發(fā)現(xiàn)保薦機構及保薦代表人在保薦過程中未勤勉盡責，可采取的監(jiān)管措施有()。
A. 重點關注
B. 出具警示函
C. 責令公開說明
D. 認定為不適當人選
保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人及其他保薦業(yè)務相關人員違反《辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令處分有關責任人員并報告結果、對保薦機構及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
以下選項中，保薦機構及保薦代表人的保薦工作沒有做到勤勉盡責的有()。
A. 未對股份公司兩名主要客戶的關聯(lián)關系履行充分的核查程序并合并披露相關信息
B. 股份公司涉訴專利涉及產品金額前后披露不一致且差異很大
C. 對股份公司相關流水的核查存在依賴發(fā)行人提供資料
D. 未對股份公司進行首發(fā)輔導
保薦機構及保薦代表人的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五條的規(guī)定，均未做到勤勉盡責。
