233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節測試】
2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
【超全學習資料包下載】【題庫會員免費領】【干貨筆記】【證券核心考點講解】
唐某為甲證券公司甲市營業部總經理，負責營業部全面工作。孫某為甲證券公司甲市營業部客戶經理，負責開發及維護客戶。2022年6月，孫某向客戶沙某介紹甲市營業部有保本理財產品，并承諾保本保收益，沙某在甲市營業部開具證券賬戶，并向賬戶內轉款人民幣1568余萬元。唐某、孫某向沙某索要了賬戶交易密碼。隨后，在未通知沙某也未取得其同意的情況下，唐某、孫某自行使用沙某賬戶交易密碼進行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孫某擅自運用沙某證券賬戶進行交易，造成沙某證券賬戶虧損人民幣1080萬元，為甲證券公司賺取交易手續費121萬元。案發后，唐某、孫某返還沙某220萬元。
根據上述情境可知，甲證券公司構成()。
A. 背信運用受托財產罪
B. 操縱證券、期貨市場罪
C. 泄露內幕信息罪
D. 非法吸收公眾存款罪
唐某、孫某為甲證券公司員工，其違法行為收取的手續費亦歸甲證券公司所有，甲證券公司構成單位犯罪。甲證券公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，情節特別嚴重，其行為侵犯了國家的金融管理秩序和客戶的合法權益，構成背信運用受托財產罪。
經法院審理，認為唐某、孫某和甲證券公司均應予懲處，下列關于法院的處罰措施，說法正確的是()。
A. 對甲證券公司判處罰金
B. 對唐某處以有期徒刑和罰金
C. 對孫某處以有期徒刑和罰金
D. 撤銷甲證券公司的相關業務許可
根據《刑法》第一百八十五條之一的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
某證券公司作為保薦機構指派員工李某、王某擔任一家股份公司首次公開發行股票并上市項目的保薦代表人。
下列哪些是證券公司作為保薦機構的職責?()
A. 部門設置職責
B. 盡職推薦職責
C. 持續督導職責
D. 程序優化職責
證券公司(保薦機構)應履行保薦職責有盡職推薦職責和持續督導職責。
中國證監會在審核過程中發現保薦機構及保薦代表人在保薦過程中未勤勉盡責，可采取的監管措施有()。
A. 重點關注
B. 出具警示函
C. 責令公開說明
D. 認定為不適當人選
保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人及其他保薦業務相關人員違反《辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告、責令處分有關責任人員并報告結果、對保薦機構及其有關董事、監事、高級管理人員給予譴責等監管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
以下選項中，保薦機構及保薦代表人的保薦工作沒有做到勤勉盡責的有()。
A. 未對股份公司兩名主要客戶的關聯關系履行充分的核查程序并合并披露相關信息
B. 股份公司涉訴專利涉及產品金額前后披露不一致且差異很大
C. 對股份公司相關流水的核查存在依賴發行人提供資料
D. 未對股份公司進行首發輔導
保薦機構及保薦代表人的上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五條的規定，均未做到勤勉盡責。
