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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由()擔任。
A. 監事
B. 理事
C. 獨立董事
D. 董事長
證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。
證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況，建立()的風險控制指標監控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在()都符合規定標準。
A. 靜態;任一時點
B. 靜態;某些時點
C. 動態;任一時點
D. 動態;某些時點
證券公司應當根據自身資產負債狀況和業務發展情況，建立動態的風險控制指標監控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。
證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣()。
A. 1000萬元
B. 2000萬元
C. 5000萬元
D. 1億元
證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
關于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法，下列說法正確的是()。
A. 證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司為120分
B. 分類評價每季度進行一次
C. 分類監管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日
D. 證券公司在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分
A項，證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司為100分。
B項，分類評價每年進行一次。
C項，分類監管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。
