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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司應當在()層面制定統一的反洗錢和反恐怖融資機制安排，并確保其所有分支機構和控股附屬機構結合自身業務特點有效執行。
A. 子公司
B. 營業部
C. 分公司
D. 總部
參考答案：D
參考解析：
證券公司應當在總部層面制定統一的反洗錢和反恐怖融資機制安排，并確保其所有分支機構和控股附屬機構結合自身業務特點有效執行。
公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A. 5%以上10%以下
B. 5%以上15%以下
C. 10%以上15%以下
D. 15%以上20%以下
參考答案：B
參考解析：
公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，證券公司()承擔全面風險管理的最終責任。
A. 監事會
B. 經理層
C. 董事會
D. 各業務部門、分支機構和子公司
參考答案：C
參考解析：
證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。
客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施不包括()。
A. 限制為其辦理新業務
B. 限制撤銷指定交易
C. 限制轉托管
D. 允許自由轉出資金
參考答案：D
參考解析：
客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取限制為其辦理新業務、限制撤銷指定交易、限制轉托管及限制其資金轉出等措施。
