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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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下列屬于證券公司合規管理基本制度的有()。
A. 證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施
B. 證券公司應當審慎評估公司合規經營管理行為對證券市場的影響
C. 證券公司應當結合本公司經營實際情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理
D. 證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規執業意識和道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規
B項，審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規經營應遵守的基本要求。
財務顧問代表委托人向中國證監會提交申請文件后，應當配合中國證監會的審核，并承擔的工作包括()。
A. 指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復
B. 按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查
C. 組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復
D. 委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監會提出的問題及委托人未能如期公告的原因
財務顧問代表委托人向中國證監會提交申請文件后，應當配合中國證監會的審核，并承擔以下工作：
(1)指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復;
(2)按照中國證監會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查;
(3)組織委托人及其他專業機構對中國證監會的意見進行答復;
(4)委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監會提出的問題及委托人未能如期公告的原因;
(5)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發生較大變化對本次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證監會報告;
(6)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況;
(7)中國證監會要求的其他事項。
關于設立證券登記結算機構應具備的條件，下列說法正確的有()。
A. 證券登記結算機構的名稱中可不標明“證券登記結算” 字樣
B. 具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
C. 自有資金不少于人民幣2億元
D. 國務院證券監督管理機構規定的其他條件
設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：
(1)自有資金不少于人民幣2億元;
(2)具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;
(3)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。
中國證監會及其派出機構依據()對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行監督管理。
A. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
B. 《證券分析師執業行為準則》
C. 《證券登記結算管理辦法》
D. 《證券經紀人管理暫行規定》
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發布證券研究報告暫行規定》《證券投資顧問業務暫行規定》《發布證券研究報告執業規范》《證券分析師執業行為準則》《證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規定》等，中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行監督管理。
