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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當向投資者了解的信息有()。
A. 自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式
B. 收入來源和數額、資產、債務等財務狀況
C. 投資期限、品種、期望收益等投資目標
D. 誠信記錄
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：
(1)自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息;
(2)收入來源和數額、資產、債務等財務狀況;
(3)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗;
(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標;
(5)風險偏好及可承受的損失;
(6)誠信記錄;
(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;
(8)法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息;
(9)其他必要信息。
證券公司的治理基本要求包括()。
A. 建立健全組織架構、明確職責劃分
B. 不得侵犯客戶合法權益
C. 建立完備的內部控制體系
D. 加強對股東資質的審查
證券公司治理的基本要求：(1)建立健全組織架構、明確職責劃分;(2)不得侵犯客戶合法權益;(3)建立完備的內部控制體系;(4)建立穩健的薪酬制度。
D項(加強對股東資質的審查)是證券公司與股東之間關系的特別規定。
下列關于股份有限公司的股票轉讓，說法正確的有()。
A. 股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行
B. 記名股票，必須由股東以背書方式轉讓
C. 無記名股票的轉讓，由股東名冊變更登記后發生轉讓的效力
D. 發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓
B項，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。
C項，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。
中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為ABCDE五大類，下列屬于被定為E類證券公司的情形是()。
A. 被指定其他機構托管
B. 被指定其他機構接管
C. 被行政重組
D. 被責令停業整頓
被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。
