證券公司可以在區域性股權市場開展以下業務：

(1)推薦企業掛牌;

(2)承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區域性股權市場掛牌轉讓;

(3)代理開立區域性股權市場證券賬戶;

(4)為在區域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務;

(5)利用自有資金或依法管理的資產管理等產品投資區域性股權市場的證券;

(6)為證券的非公開發行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動;

(7)為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息;

(8)與商業銀行、小額貸款公司等開展業務合作，為企業提供融資服務;

(9)改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務;

(10)推薦企業展示;

(11)中國證監會或中國證券業協會規定的其他業務。

設立股份有限公司，應當具備下列條件：

(1)發起人符合法定人數;

(2)有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;

(3)股份發行、籌辦事項符合法律規定;

(4)發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過;

(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構;

(6)有公司住所。

清算人自被確定之日起10日內將合伙企業解散事項通知債權人，并于60日內在報紙上公告。債權人應當自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權。債權人申報債權，應當說明債權的有關事項，并提供證明材料。清算人應當對債權進行登記。

證券公司合規負責人和合規管理人的獨立性原則包括：

(1)保障合規負責人考核和任免的獨立性。

(2)保障合規負責人的知情權。

(3)保障合規負責人的權威性。

(4)強化合規負責人對合規管理人員的考核權。

(5)明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作。

(6)保障合規負責人及其他合規管理人員的薪酬待遇。

(7)明確中國證監會和自律組織的外部支持。