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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取措施有()。
A. 責令停業整頓
B. 指定其他機構托管、接管
C. 撤銷經營證券業務許可
D. 限制相關證券賬戶交易
證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：
(1)責令停業整頓;
(2)指定其他機構托管、接管;
(3)撤銷經營證券業務許可;
(4)撤銷。
按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券從業人員不得從事的活動包括()。
A. 從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動
B. 利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益
C. 保守所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務
D. 向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
C項是證券從業人員應當遵守的要求。
證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標有()。
A. 凈資本
B. 風險覆蓋率
C. 資本杠桿率
D. 銷售利潤率
證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩定資金率等。
客戶信用證券賬戶內的證券，出現()等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。
A. 被調出可充抵保證金證券范圍
B. 被暫停交易
C. 被實施風險警示
D. 因權益處理等產生尚未到賬的在途證券
客戶信用證券賬戶內的證券，出現被調出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施風險警示等特殊情形或者因權益處理等產生尚未到賬的在途證券，證券公司在計算客戶維持擔保比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。
