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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數額、期限 ，且首期繳付資金不得少于()萬元 ，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過()年。
A. 1000
B. 3000
C. 3
D. 5
封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過3年。
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有()。
A. 守法合規
B. 誠實信用
C. 忠實客戶利益
D. 只提示客戶可能發生的風險，不提示承擔風險可能獲得的收益
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務應當遵循的基本原則有守法合規、誠實信用、忠實客戶利益。
根據中國證券業協會《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》，證券公司開展柜臺市場業務的要求包括()。
A. 具備展業資格
B. 遵守法律法規
C. 遵循誠實信用
D. 遵循公平自愿原則
根據中國證券業協會《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》，證券公司開展柜臺市場業務，應當具備展業資格;遵守法律法規，遵循誠實信用、公平自愿原則。
根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，下列屬于一般禁止性規定的有()。
A. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
B. 采取贈送禮物的方式誘導客戶購買金融產品
C. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失
D. 使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產品的資金
D項，可以使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產品的資金。
