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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案。這些情形包括()。
A. 與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制
B. 提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務2年以上，且有30名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表
C. 提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表
D. 提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣
證券基金經營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：
(1)與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制;
(2)提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表;
(3)提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。
關于證券交易所的交易規則，下列說法正確的是()。
A. 進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員
B. 未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情
C. 上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌
D. 投資者不能以電話的方式委托證券公司代賣其產品
D項，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司實名開立賬戶，以書面、電話、自助終端、網絡等方式，委托該證券公司代其買賣證券。
上交所和深交所應重點監控的異常交易行為有()。
A. 可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關證券
B. 以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
C. 委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D. 兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控，上述四項均屬于異常交易行為。
證券承銷是指發行人委托證券經營機構向社會公開銷售證券的行為，證券的承銷方式包括()。
A. 統銷
B. 包銷
C. 代銷
D. 直銷
