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2023年證券從業《證券市場基本法律法規》模擬練習題精選
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對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發行人的權利。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發行人的權利。
參與柜臺交易的投資者應當是普通投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
參與柜臺交易的投資者應當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。
審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作3年以上。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。
客戶融入證券后、歸還證券前，證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證券的，客戶應當按照融資融券合同的約定，在償還債務時，向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。()
A. 錯
B. 對
參考答案：對
參考解析：
客戶融入證券后、歸還證券前，證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證券的，客戶應當按照融資融券合同的約定，在償還債務時，向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。
