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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司參與場外期權(quán)交易分為一級交易商和二級交易商。其中，二級交易商應(yīng)當(dāng)在滬深證券交易所開立場內(nèi)個股對沖交易專用賬戶，直接開展對沖交易。 ()
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B. 對
一級交易商應(yīng)當(dāng)在滬深證券交易所開立場內(nèi)個股對沖交易專用賬戶，直接開展對沖交易。
二級交易商僅能與一級交易商進(jìn)行場內(nèi)個股對沖交易，不得自行或與一級交易商之外的交易對于開展場內(nèi)個股對沖交易。
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。()
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B. 對
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。
股指期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以股票期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。()
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股票期權(quán)交易，是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以股票期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，該罪侵犯的主體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。()
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內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。
